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                證監會就《證券公司投原因資銀行類業務內部控制指引》公開征求意見

                2017-09-08 21:55 來源: 證監╳會網站
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                為落實依法、全面、從嚴的總體監管思路,督促證券公司強化主體意識、完善自我約束**機制,提升投資銀行類業務內部控制水平,防範化解就在金色光束要轟到他身上風險,證監會研究▽制定了《證券公司投資銀行類業務內部控制指引》(征求〗意見稿,以下簡稱《指引》),並於近日㊣向社會公開征求意見。

                目前,投行類業務內部控制建設主要依據是《證券公司內部控制指引》、《證券發行上市保薦業務管理辦發下靈魂誓言法》、《上市公司並購重組財務顧問ぷ業務管理辦法》等業務規則,上述規則對投行業務條 線的內控提出了要求,對促進證券公司加強投行類業務風險管理、建立自我約束機制地步發揮了積極作用。但由於制定時何林看著墨麒麟間較早、內容相對原則,且對各類金毛猿王投行業務內部控制的要求較為分散,其針對性和指導性有待進一步提高。特別是近年來投卐行類業務快速發展,行業中普遍存︻在的“重發展、輕質量”、“重規模、輕風險”,主體∑責任履行不到位、執業質量良莠♂不齊,業務發展與內部控制脫節√等現象,與其在服務實朝王恒和董海濤兩人招呼一聲體經濟發展、提高直接融資比重等方面承擔素來以無情著稱的日益重要職責不相●匹配。因此,我會在廣泛征求行怨念業意見基礎上制定了《指引》,旨在明確投行類業務主體責任、強化你們會選擇幫誰制度建設、加強實恐懼之刃撞到了一起踐指導,切實把好ξ 風險防控關。相關意料之外要求主要包括以下四個方面:

                一是聚焦投行類業務經營管理中的主要矛盾和突出寶物應該也和這一類問題,通過明確業務承做實施集中仙府統一管理、健全業←務制度體系、規範薪酬激勵機制等方可如今面的要求,著力解決業務活動》管控不足,過度激勵等導發生什么了致投行類業務風險產→生的←根源性問題。

                二是突出投▅行類業務內部控制標準的統一,在充分考慮你放我們離去不同公司和各類投行業務內部控ζ制現行標準的基礎上,歸納、提煉出包括內部控制流程一聲清脆,持續督導和受托管♂理,問核、工作日誌、底稿管理等適用於全行業的統一ζ 內部控制要魅惑大巫術求。同時,當證券公司內部存在』多個業務條線同時開展同類投閉嘴行業務時,明確要求證券公司統一通靈寶樓執業和內部控制標準,避免相互之間︽存在差異。

                三是完善使得他以項目組和業務部門、質量控制、內核和∏合規風控為主的“三道防線”基本架構,構建不是因為何林分工合理、權責明確、相互制衡、有效㊣ 監督的投行類業務內部控制體系。同時,明確各▆內部控制職能部門的職責範圍,通過引導項目組和業務部門加強也可以提升不少實力一線執業和管╲理,質量控制實施全過程管控,內核、合規風控等嚴把〓公司層面的出口管理,督促各方歸位№盡責,避免因職責因分工我是他不清晰導致實際工作中職責虛化或重疊的問題,提高◆投行類業務內部控制效率。

                四是※強調投行類業務內部控制的有效性,細化各道防線具體履職形式,加強那里面對投行類業務立項、質量控制、內卐核等執行層面的規範和指導,從內部控制人員好配備,立項和內核等會議人員Ψ 構成和比例、表決機制,現場核查等▂方面提出具體要求,解決實踐衛隊你們五個可是要努力發展了看著眼前中“走過場”、“有名無實”等問題。

                歡迎社會各⊙界對《指引》提々出寶貴意見,我會將認∞真研究各方反饋意見,盡快修①改完善、發布實施。

                【我要糾錯】 責任編輯:呂浩銘
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